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O termo corretora de commodities inclui muitos participantes do mercado diferentes de um ponto de vista regulatório nos dias de hoje. A definição clássica é uma empresa ou um indivíduo que executa ordens para comprar ou vender contratos de futuros de commodities, opções ou derivativos similares em nome de clientes. Os corretores de commodities cobram uma comissão por seus serviços. Os clientes de um corretor de commodities são hedgers que usam contratos de commodities para gerenciar riscos financeiros ou investidores, comerciantes ou especuladores que assumem o risco de preço de outros na esperança de lucros.
Se uma empresa ou indivíduo negocia para sua própria conta, classificá-los como um comerciante e não como um corretor.
Geralmente, os corretores de commodities solicitam e executam ordens para comprar ou vender em nome de clientes. No entanto, o atual ambiente regulatório nos Estados Unidos define muitos participantes do mercado diferentes como corretores de commodities. Os seguintes indivíduos e / ou empresas estão sob um guarda-chuva geral de corretores de commodities:
Broker de produtos físicos
Esses corretores estiveram por muito tempo nos mercados de commodities. Eles atuam como intermediários entre compradores e vendedores de matérias-primas físicas reais. Compradores e vendedores usam esse tipo de corretor para preservar o anonimato quando estão negociando nos mercados físicos.
OTC Broker
Estes corretores operam nos mercados de balcão para reunir compradores e vendedores de contratos OTC. Muitos corretores de OTC operaram em uma base não regulamentada antes do Dodd Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act de 2010.
Atualmente, os mercados OTC nos Estados Unidos estão sob a supervisão do CFTC que regula esses mercados da mesma forma que futuros, opções sobre futuros e outros mercados de derivativos financeiros.
Floor Broker ou Trader
Estes indivíduos comercializam contratos de futuros e opções de commodities no piso de uma troca de commodities.
Quando esses indivíduos executam compra ou venda de pedidos para clientes, eles atuam como corretores. No entanto, quando eles compram ou vendem para sua própria conta, eles atuam como comerciantes. Portanto, esses indivíduos desempenham um papel duplo nos mercados. Como muitos mercados de futuros de commodities passaram do comércio de poços ou pavimentos para plataformas de negociação eletrônicas, o papel e o número de intermediários ou comerciantes do chão diminuíram nos últimos anos.
Futures Commission Merchant (FCM)
O FCM é um indivíduo ou empresa que solicita e / ou aceita ordens para comprar e vender futuros e contratos de opções negociados em bolsas. Além disso, a FCM detém os fundos do cliente necessários para posições de margem no mercado.
Introduzindo Broker (IB)
O IB solicita e aceita ordens para comprar e vender contratos de futuros e opções negociados em bolsas, mas não cobram quaisquer fundos dos clientes.O IB trabalha em conjunto com um FCM que coleta fundos de clientes para fins de margem.
Commodity Trading Advisor (CTA)
O CTA é uma empresa ou pessoa que aconselha clientes na negociação de futuros de commodities ou contratos de opções para compensação. A discrição do exercício da CTA (através da procuração) sobre as contas de clientes, no entanto, como o trabalho do IB CTA junto com uma FCM que coleta fundos de clientes para fins de margem.
Operador de pool de mercadorias (CPO)
No mundo das commodities, um pool de commodities funciona como um fundo mútuo. Estes participantes do mercado podem ser um indivíduo ou uma empresa e, como IB e CTA, eles trabalham em conjunto com um FCM.
Representante de Produtos Registrados (RCR) ou Pessoa Associada (AP)
Estes participantes do mercado podem ser funcionários, parceiros ou oficiais de uma FCM, IB, CTA ou CPO. O CFTC exige que os RCR e os APs se inscrevam no NFA.
Em todos os casos, um único indivíduo ou uma empresa pode ser registrado e operar em mais de uma capacidade. Com poucas exceções, os profissionais do mundo das commodities devem se inscrever no NFA e CFTC e devem passar no exame da Série 3. Os testes de exames para proficiência nesses mercados, tanto da perspectiva prática como regulatória.
O papel do corretor de commodities existe há muito tempo - esses participantes do mercado começaram como corretores físicos, mas hoje a maioria está envolvida nos mercados de derivativos.
Aqueles que executam ordens para comprar ou vender e receber uma comissão por seus serviços são corretores de commodities. Os corretores de commodities são casamentais, trazendo compradores e vendedores juntos em bolsas de commodities e em derivativos relacionados e até mercados físicos.
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