FINRA - Autoridade Reguladora da Indústria Financeira

A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) foi criada em julho de 2007, quando a National Association of Securities Dealers (NASD) fundiu-se com as funções de auto-regulação da New York Stock Exchange (NYSE).

FINRA Exams

A FINRA administra uma longa lista de exames que estão entre as credenciais mais importantes para pessoas que ocupam cargos-chave nas empresas membros. Para alguns trabalhos, pode ser necessário realizar várias certificações, passando exames múltiplos.

Para a maioria das certificações FINRA, é necessário testar cada poucos anos, para demonstrar que você manteve os desenvolvimentos no setor.

Levando exames FINRA

Você não pode fazer testes FINRA como indivíduo. Em vez disso, você deve ser patrocinado por uma empresa membro da FINRA. Assim, seu empregador determinará quais testes você precisa passar, dependendo do seu trabalho. O treinamento para testes FINRA normalmente é através do auto-estudo, embora alguns empregadores possam oferecer aulas de preparação interna.

Por acima, tentar mudar os empregadores e mudar para um novo trabalho para o qual você ainda não possui a certificação FINRA necessária pode ser problemático. Sua nova empresa, na verdade, seria contratá-lo de forma contingente. Você, entretanto, estará em um local potencialmente difícil se você não passar no teste.

Série 7: A qualificação do Representante Geral de Valores Mobiliários da Série 7 é talvez a mais conhecida, obrigatória para os Consultores Financeiros e outras posições de outras vendas.

Série 6: A qualificação da Série 6 permite ao titular negociar negócios em um conjunto de produtos de investimento muito mais limitado do que a Série 7. Estes são essencialmente limitados a produtos de investimento embalados, como fundos de investimento e anuidades variáveis.

Série 63 e 66: Os exames da Série 63 e da Série 66 cobrem os regulamentos estaduais de valores mobiliários e também podem ser necessários para a maioria das posições do Consultor Financeiro.

Série 65: A Série 65 é o Exame de Direito do Conselheiro de Investimento Uniforme que qualifica o titular para ser um representante do conselheiro de investimentos.

NASAA

Observe que, embora os exames das séries 63, 65 e 66 sejam administrados pela FINRA, eles são preparados por uma organização separada, a Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA). Além disso, ao contrário da maioria dos testes da FINRA, você não precisa ser patrocinado por uma empresa membro da FINRA para receber a série 63, 65 ou 66. Muitos estados aceitam várias outras qualificações, principalmente o CFP ou o CFA, em vez de passar a série 65 ou 66 exames.

Para mais informações: Veja o site FINRA.

Aberturas de emprego: Veja esta lista de atuais apostas em FINRA.