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Combinado com a aprovação do exame Série 7 (Requisitos Gerais de Valores) (que é um pré-requisito), é exigido pela maioria dos estados antes que alguém seja qualificado para funcionar como um agente de valores mobiliários ou um representante de conselheiro de investimento. Enquanto as agências do governo federal, principalmente a SEC, são os reguladores mais proeminentes dos mercados de valores e indústria de valores mobiliários nos Estados Unidos, muitas vezes é esquecido que os estados individuais têm seus próprios regimes regulatórios e requisitos de licenciamento.
Passar o exame da Série 66 é o equivalente a passar tanto da Série 63 como da Série 65. Além disso, enquanto administrado pela FINRA, o exame da Série 66 é desenvolvido pela North American Securities Administrator Association, também conhecida como NASAA.
Uniformed Securities Act
Este é um modelo de legislação modelo, introduzido pela primeira vez em 1956 e posteriormente alterado, que foi concebido para padronizar e harmonizar as leis de valores mobiliários dos estados. A idéia era introduzir as melhores práticas em todo o país, ao mesmo tempo que simplificava o cumprimento das empresas de valores mobiliários e dos profissionais de valores mobiliários.
Definição do Representante do Consultor de Investimento
De acordo com a Uniform Securities Act, um representante do conselheiro de investimento é alguém empregado ou associado a uma empresa de consultoria de investimento que faz um dos seguintes procedimentos:
- recomendações ou orientações de investimento
- Gerencia contas de clientes ou carteiras
- Determina quais recomendações ou conselhos sobre títulos devem ser administrados
- Fornece conselhos de investimento ou se mantém como fornecendo conselhos de investimento
- Recebe compensação para solicitar, oferecer ou negociar para a venda ou para vender consultoria de investimento
- Supervisa os funcionários que realizam qualquer das tarefas acima
Por outro lado, um consultor de investimento não é alguém que:
- Executa apenas atos clericais ou ministeriais
- O envolvimento na formulação ou oferta de conselho de investimento é incidental e quem não recebe uma compensação especial para serviços de consultoria de investimento
As empresas de consultoria de investimento registradas na SEC e as pessoas empregadas ou associadas a elas estão isentas de registro, licenciamento ou qualificação de estado separado, exceto para representantes de conselheiro de investimento cujos locais de negócios atuais estão dentro de um determinado estado.
Isenções
Os titulares de várias denominações profissionais, mais notavelmente o CFA e o CFP, são considerados como possuidores de um domínio comprovado do mesmo material e, portanto, estão isentos na maioria dos estados de tomar o exame da Série 66. Outras designações incluem credenciais de Financial Financial Financial (PFS), Financial Consultor Financial (ChFC) e Chartered Investment Counselor (CIC).
Comprimento do exame
O exame da Série 66 consiste em 110 perguntas de múltipla escolha e 150 minutos são atribuídos para completar o teste. Apenas 100 das perguntas na prova são realmente contadas para o resultado final do candidato. Cada teste inclui 10 questões experimentais sendo consideradas para uso em futuras versões do exame. Eles são distribuídos ao longo do exame, e o examinador desconhece quais são eles.
Passing Score
O teste da série 66 prova a competência mínima e uma nota de aprovação é de 75 respostas corretas ou 75% das 100 perguntas que contam para a pontuação final. Um candidato que falha no exame da série 66 deve aguardar pelo menos 30 dias antes de levá-lo novamente. A mesma regra se aplica a alguém que falhou uma segunda vez e que deseja ter uma terceira vez. Após uma terceira falha, um candidato deve aguardar pelo menos 180 dias antes de fazer o exame novamente. Esta mesma regra aplica-se a todas as tentativas subseqüentes falhadas.
Tópicos abrangidos
Passar o exame da série 66 equivale a passar tanto da Série 63 como da Série 65. No entanto, ele também é projetado para candidatos que possuem certificação da Série 7. Desta forma, o teste da série 66 omite questões relacionadas a produtos de valores mobiliários, análise de valores mobiliários e estratégia de investimento que são uma parte significativa da série 65, mas que são cobertos com maior extensão e detalhes na prova da série 7.
Obter Registered and Licensed
Existem várias advertências relacionadas à aprovação do exame da série 66. Em primeiro lugar, o candidato ainda é responsável por conhecer e aderir aos requisitos específicos das leis e regulamentos de valores mobiliários dos estados nos quais ele irá realizar negócios. Em segundo lugar, ao passar o exame muitas vezes é um pré-requisito fundamental para ser licenciado para fazer negócios em um determinado estado, não é necessariamente o único, e nunca confere um direito automático para ser licenciado ou registrado em um determinado estado. No entanto, a NASAA acredita firmemente que o Exame Uniforme Combinado de Direito Estadual permite uma melhor regulamentação estadual de valores mobiliários e uma melhor proteção do público investidor, promovendo a uniformidade em tais regulamentos e nas normas de qualificação para profissionais financeiros.
Commodities - O Exame da Série 3
O exame da série 3 é o primeiro passo para muitas profissões que entram no mundo dos futuros negociação e corretagem.
Série 63 Exame de Legislação de Estado Uniforme Exame de Direito Estadual
O exame da Série 63 demonstra conhecimento sobre leis e regulamentos estaduais de valores mobiliários e é muitas vezes um requerimento.
Série 65 - Assessoria de Investimento Uniforme Exame de Direito
O Exame de Direito de Consultor de Investimento Uniforme Série 65 prova conhecimento de leis estaduais de valores mobiliários e competência básica em veículos e estratégias de investimento.