Teste da Série 7 para Representantes de Valores Mobiliários

O exame da série 7 administrado pela FINRA, também conhecido como o exame geral do Representante de Valores Mobiliários, é a qualificação básica necessária para uma variedade de posições de varejo no setor de serviços financeiros, principalmente o de consultor financeiro . A realização da qualificação da Série 7 permite solicitar pedidos do público em geral para a compra ou venda de todos os produtos de valores mobiliários, entre eles:

• Títulos corporativos, tais como ações e títulos
• Títulos municipais
• Títulos de fundos municipais
• Opções
• Programas de participação direta
• Produtos de empresas de investimento
• Contratos variáveis ​​< Para se sentar para o exame da Série 7, você deve ser associado e patrocinado por uma empresa membro da FINRA.

Formato de Exame da Série 7:

O exame consiste em 260 perguntas de múltipla escolha, divididas em duas sessões de três horas de 130 perguntas cada, com uma interrupção. Apenas 250 dessas perguntas realmente contam; 10 são questões experimentais a serem consideradas para testes futuros, mas o candidato não está ciente de quais são.

Pontuação do Exame da Série 7:

Não há penalidade para respostas erradas. Não há dois exames semelhantes, mesmo para as pessoas que fazem o teste simultaneamente no mesmo centro de testes. Assim, enquanto o índice de aprovação padrão é de 72% (180 respostas corretas dos 250 que contam), a pontuação de aprovação em um teste específico pode variar um pouco dessa norma, para explicar pequenas variações na dificuldade geral do teste ao teste.

O candidato recebe uma pontuação igualada, ou uma pontuação ajustada para o grau de dificuldade, em vez de uma pontuação que reflete o número real de respostas corretas.

Conteúdo do Exame da Série 7:

As perguntas da série 7 são projetadas para cobrir:

5 principais funções de trabalho desempenhadas por representantes registrados

• 17 principais categorias de conhecimento necessárias para desempenhar essas funções < 43 grupos de regras e regulamentos que regem essas funções
• As 5 funções de trabalho incluem:
• Solicitando clientes e empresas

Avaliação da posição financeira, necessidades e objetivos do cliente

• Abertura de contas, transferência de contas e manutenção de registros < Informar os clientes sobre os investimentos e fazer recomendações adequadas
• Obtendo pedidos do cliente, inserindo-os e seguindo
• As questões relacionadas à cobertura do conhecimento, por exemplo:
• Comunicações adequadas com clientes
• Tipos de títulos < Como funcionam os mercados de valores mobiliários

Análise de títulos e investimentos

• Tipos de contas
• Procedimentos para abertura de contas, inscrição de trades, manutenção de registros
• Direito empresarial e ética
• Detentores do Reino Unido e do Canadá Qualif :
• FINRA reconhece que o exame da Série 7 possui uma grande sobreposição com testes equivalentes administrados pela Autoridade de Serviços Financeiros (FSA) no Reino Unido e por órgãos reguladores canadenses de valores mobiliários.Conseqüentemente, as pessoas que já possuem tais certificações podem se qualificar como Representantes de Valores Mobiliários licenciados para praticar nos Estados Unidos, tomando uma versão mais curta do exame da Série 7.
• A Série 17 foi projetada para aqueles com certificações equivalentes da FSA no Reino Unido.
• Tem 100 perguntas de escolha múltipla e leva duas horas.

A Série 37 é para aqueles já certificados no Canadá, contém 90 perguntas de escolha múltipla e leva duas horas e trinta minutos. Um exame mais curto, a Série 38, não abrange opções. Leva uma hora e quinze minutos e inclui 45 perguntas.

Os exames das séries 17, 37 e 38 não qualificam o titular para fazer negócios em títulos municipais, no entanto. Os candidatos que desejam ter essa qualificação também devem tomar o exame do Representante de Valores Mobiliários Série 52, que possui 115 perguntas e leva três horas e meia. Alternativamente, o candidato pode decidir se sentar para o exame completo da Série 7 em vez disso.

Estudando para a Série 7:

Enquanto algumas pessoas preferem preparar atendendo a aulas formais de preparação formal (como nos programas formais de consultores financeiros que as principais empresas de valores mobiliários costumavam administrar), materiais de auto-estudo construídos ao redor do passado As perguntas reais do exame podem ser mais que uma preparação adequada para indivíduos auto-dirigidos.